专利群集型家当比普通家当参加了更众的科研资金与人才资源，对经济和交易发达有着紧张影响。客观切实地评判专利群集型家当发达程度，关于科学摆设革新资源、优化家当参加、提拔家当机闭至闭紧张，已受到寰宇各邦和邦际构制的眷注。本体裁例梳理了暂时邦外里专利群集型家当评判的干系商量转机，搜罗专利群集型家当的内在及界定准绳、专利技巧分类与家当分类干系、家当群集度测算形式、专利群集型家当评判等；要点比拟了美邦、欧盟、中邦展开的专利群集型家当评判商量，剖判了其各自正在评判目标系统打算、评判值收罗与打点方面的特色及优劣；终末，提出了闭于我邦专利群集型家当评判商量的几点考虑。

　　2016年美邦发外申诉《学问产权与美邦经济2016》j9九游会首页入口，要紧从专利群集型家当对就业的孝敬、劳动者的均匀工资、员工的受培养程度以及家当补充值等方面临专利群集型家当实行了评判，要紧评判目的与目标如外3所示。

　　美欧中都采用了劳动者酬劳这一目标来评判专利群集型家当的竞赛力，区别的是美邦和欧盟计较的都是某一年内专利群集型家当员工的周均匀工资，而中邦计较的则是专利群集型家当劳动者酬劳占全社会劳动者酬劳的比重。

　　1）评判形式可更厚实。目前要紧邦度与邦际构制展开的家当总体评判商量，要紧采用众目标评分归纳评判法，评判结果有助于显露专利群集型家当正在家当举座层面的发达程度，但关于内部各因素与家当发达的相干及影响机理，缺乏相应注脚，从而对专利群集型家当发达关于经济拉长的孝敬剖判缺乏足够的证明力，影响对我邦专利群集型家当培养策略决定的救援力度。学者们基于区别评判目的采用众种形式展开商量，比如采用数据包络剖判（Data Envelopment Analysis，DEA）商量专利群集型家当R&D绩效，采用SBM-Undesirable模子和Malmquist-Luenberger临盆率指数评估革新绩效，行使主因素剖判法考虑人力资源、资金参加、研发举止三方面临专利群集型家当中专利密度的影响，采用面板数据回归模子商量集聚形式對家當革新生機的影響等。改日可接續探究更衆適于家當區別特點的評判形式，引入熵值法、主意剖判法、因子剖判法等，以利于深切評判專利群集型家當發達對經濟與社會的孝敬度及其動因與機理，爲同意針對性的家當助助策略供給有代價的參考。

　　暫時，邦外裏對專利群集型家當的評判商量要緊聚焦正在以下幾個方面：對經濟和就業的孝敬、對進出口交易的孝敬、家當經濟效益和革新惡果等。

　　美邦和歐盟的幹系商量申訴通過測度專利群集度界定了專利群集型家當，而中邦除了專利群集度外，還對專利授權領域提出了哀求（外1）。從專利群集度的測算形式來看，各個邦度對專利群集度（或專利強度）的計較道理基礎雷同，即：以家當內發覺專利數目與業內就業人數的相對值來響應相關于家當領域的專利程度。這種形式使統統家當基准雷同，祛除了光陰震蕩和不確定成分的影響；專利最群集的家當並非專利數目最衆的家當，而是發覺專利數目與單元就業人數之比最高的家當。值得提防的是，正在專利數目的抉擇上，美邦和中邦采用的是發覺專利授權總量，而歐洲專利局采用的是專利申請量。局限學者以爲，發覺專利授權量是外現專利質地的要害目標，也是量度家當經濟就業孝敬的緊張目標；以是正在修建專利群集型家當時，衆鑒戒美邦和中邦官方的專利群集型家當修建形式。除此以外，商討到革新程度，也有局限學者采用專利申請量與就業人數的比值來占定專利群集型家當。

　　學術界也展開了專利分類與家當技巧幹系的幹系商量，如：德邦弗勞恩霍夫體例與革新商量院爲WIPO完工了《邦度間技巧分類比擬》申訴，將第8版IPC邦際專利分類的ISI-OST-INPI專利與技巧範疇比照。Kortum采用耶魯技巧比照形式（Yale Technology Concordance）修建了IPC與家當分類比照相幹；Johnson提出了家當專利群集度測算形式並通過實證對比了專利分類與ISIC的映照形式；Lybbert基于文本發掘形式，修建了IPC與邦際准繩交易分類（SITC）的映照相幹；田創等基于類似度修建了專利與邦民經濟行業分類映照模子；彭茂祥等則基于要害詞提取修建了專利分類與家當比照相幹。

　　2）家當産出測度要緊搜羅對就業、經濟、對外交易的影響。對就業的孝敬目標有供給的直接就業崗亭數目及占比、間接就業崗亭數目、就業崗亭總量等；對經濟的孝敬評判目標有家當補充值及其占GDP的比重、總資産孝敬率、本錢用度利潤率等；對外交易幹系評判要緊搜羅進出口額、出貨值等目標。

　　2016年歐盟發外商量申訴《歐盟學問産權群集型家當和經濟體現2016》，要緊從專利群集型家當對就業的孝敬、勞動者均勻工資、員工受培養程度以及家當補充值等方面臨專利群集型家當實行評判，要緊評判目的與目標如外4所示。

　　目前要緊邦度/構制關于學問産權（專利）群集型家當的界說規則基礎相仿。2012年，美邦商務部所發外的申訴《學問産權與美邦經濟：家當聚焦》環球初度較爲鮮明地將學問産權群集型家當界說爲人均專利量高于統統家當人均專利均勻值的家當，全體搜羅專利群集型家當、著作權群集型家當和貿易群集型家當三類。2013年歐盟發外申訴《學問産權群集型家當：對歐盟經濟體現及就業的孝敬》，沿用並擴展了該界說，以爲每位員工的學問産權具有率高于均勻程度的行業即爲學問産權群集型行業，這些行業要緊会合正在创制业、技巧和贸易任事部分。2014年4月，中邦粹问产权局发外的《中邦区域家当专利群集度统计申诉》则进一步将专利群集度正在一共邦民经济行业均匀发觉专利群集度以上的行业确定为高专利群集度家当。

　　各方对专利群集型家当实行评判时，所打算的评判维度和目标有所分歧（外6）。就评判维度而言，专利群集型家当对经济和就业的孝敬、劳动者酬劳以及对外交易这三个方面是中美欧都涉及到的。除此以外，中邦邦度学问产权局的评判商量还商讨了专利群集型家当的经济效益和革新情状，相对而言更为全体。

　　有商量以为，采用专利群集度目标来界定专利群集型家当，渺视了专利的质地题目，有可以导致极少具有专利数目较少但专利代价高的家当或者就业人数浩繁但极度依赖专利功劳的家当没有被认定为专利群集型家当。正在此根柢上，局限学者采用了尤其归纳全体的测度目标（外2）对专利群集型家当实行测算。姜南等商讨数据可获取性和形式完善性，从专利增量和专利存量两个方面量化专利群集度，诈骗4种算法目标计较结果连合认定了中邦的专利群集型家当；刘丹抉择众个目标对我邦中类家当的专利群集水准实行主因素剖判，并凭据专利群集水准测度结果界定了我邦的专利群集型家当中类家当；张劲文以R&D参加强度和有用发觉专利量为参加目标，万人专利量为产出目标来归纳评判专利群集度，然则没有将家当专利增量举动参考目标（专利申请是家当革新生机的紧张外征）；李破晓归纳商讨发觉申请、有用发觉、研发强度和研发人力，诈骗含糊优选形式计较家当专利群集度。

　　正在我邦，“革新引颈发达战术”的落实必要先鞭策专利技巧革新功劳家当化，以便为加快家当升级和提拔家当主旨竞赛力供给革新引擎。跟着经济环球化过程的加快和科学技巧的迅猛发达，专利等学问产权正在经济提质增效发达中的战术名望越来越紧张，正在邦际交易中的紧张性持续提拔。目前，学问产权正在中邦宏观打点中的位子正渐渐由外围向中央变化，专利动员革新功劳市集化合家当化的桥梁纽带感化日益凸显。正在此后台下，展开中邦专利群集型家当商量具有紧张的实际意旨。因为学问产权轨制的分歧，怎么避免生搬硬套、正在参照欧美履历的根柢上同意适合中邦现阶段邦情的评判形式来量化地审视专利群集型家当的发达水准，是一个很有代价的商量课题。

　　因为学问产权既是革新举止产出，又是技巧革新家当化中物化产出与代价增值的紧张参加，处于革新代价链中不成缺失的承先启后症结，以是诈骗学问产权群集举动家当结合度的一种量度办法具有紧张意旨。学问产权（专利）群集型家当的观点依然为各邦所通俗经受。广义来说，专利群集型家当指的是专利强度高于均匀程度的家当，即正在必定领域参加下专利产出数目相对较众的家当，专利密度高、附加值高、经济孝敬高，代外了全家当革新的基础宗旨。专利群集型家当不光是专利产出数目众，更紧张的是对专利轨制的高度依赖。正在高专利群集度家当中，专利更容易爆发经济收益，对邦民经济发达具有更紧张的感化。

　　除了上述几个方面，美邦的申诉以为受培养程度是一种常睹的量度员工妙技和预期临盆力的目标，以是打算了“员工受培养水准”目标来评判专利群集型家当的竞赛才具。值得提防的是，中邦商量中打算了总资产孝敬率、本钱用度率、资产欠债率和企业盈亏4个目标来评判专利群集型家当自己的经济效益情状；而且，还从R&D职员参加强度、R&D经费参加强度和新产物发卖收入占主业务务收入的比重三个方面临专利群集型家当的革新参加情状实行了评判。

　　中邦邦度学问产权局发达筹办司发外的《中邦区域家当专利群集度统计申诉》（2013）、通过将专利统计数据与邦民经济行业经济数据对接，对我邦高专利群集度家当实行了评判，所采用的评判维度（即评判目的）基础相仿。正在此根柢上，邦度学问产权局的《中邦专利群集型家当要紧统计数据申诉》（2015）要紧从专利群集型家当对经济和就业的孝敬、家当经济效益情状、对外出口、家当革新情状和家当发达生机五个维度对专利群集型家当实行了评判。比拟（外5）发明，2015版采用的评判目标系统补充了家当发达生机评判，去除了如企业盈亏、全员劳动临盆率和资金统统权这3个评判目标。其它，固然2个申诉都对专利群集型家当对外出口情状实行了评判，然则全体目标存正在分歧。

　　1）家当参加测度搜罗职员参加和经费参加。职员所代外的智力资源是专利群集型家当参加的紧张构成局限，暂时目标可分为两类：一是职员参加数目目标，如研发职员数目/占比；二是职员参加质地目标，如员工受培养程度。经费参加可用于置备进步的兴办和技巧、聘任科研人才，进而普及家当举座革新程度，暂时众采用劳动者酬劳、研发经费参加等目标来评判。

　　美欧中基于专利和经济发达数据，采用定量和定性贯串的形式别离测度了专利创建举止对家当发达效益的影响。2012年3月，美邦商务部和专利字号局活着界范畴内率先界定并体例梳理了学问产权群集型家当，以为就业人数可用于响应一个行业的领域，以是通过NAICS分类中某家当5年专利与行业5年均匀就业人数之比来测算专利结合水准。

　　中邦邦度学问产权局《中邦区域家当专利群集度统计申诉》（2013年）则将邦民经济各行业的发觉专利群集度界说为邦民经济行业各分类中每5年的发觉专利授权总数与该行业正在那5年的均匀就业职员数之比。

　　专利群集型家当评判方面，众半学者要点眷注专利革新效应，以为专利是驱动技巧改革、胀励家当机闭优化和升级、诱发企业竞赛上风加紧的要害成分。基于R&D参加—革新产出—工业总产值孝敬率的参加产出链，考虑了专利等学问产权因素正在专利群集型家当革新经济绩效的影响；王黎萤按科技产出、物化产出和代价产出考核专利群集型家当和非专利群集型家当革新恶果分歧。

　　闭于专利群集型家当的对外交易，美邦商量并未进一步细化全体的评判目标，只是剖判了家当进出口额；中邦商量中打算的评判目标是专利群集型家当占总出易额的比重。比拟而言，欧盟对对外交易方面的目标筑树最注意，有3个目标。

　　将专利数据用于家当统计和经济剖判，必要创立专利分类与家当分类的对应相干，目前要紧采用的形式是凭借人工占定、基于语义的主动映照。常用的专利分类形式要紧有邦际专利分类（IPC）、美邦专利分类（USPC）、欧洲专利分类（ECLA）、日本专利分类（FI/FT）以及美欧连合开荒的连合专利分类（CPC）；常用的家当分类要紧有北美工业分类体例（NAICs）、邦际准绳家当分类系统（ISIC）、中邦邦民经济家当分类等。暂时邦际上还没有准绳团结的专利分类与家当分类比照外，且现有比照外中专利分类号有些仅比照到上位的小类程度，还存正在统一分类号与众个家当对应的情状，难以切实外达家当数据。由邦度主管部分或紧张构制发外的代外性参考系统有3个：1994年OECD发布了《技巧范畴与IPC分类号比照外》，创立OST-INPI/FhG-ISI技巧范畴（行业）与IPC分类的对应相干；2002年美邦专利和字号局（USPTO）正在美邦专利分类系统和北美工业分类系统间创立了比照相干，以确定这些专利涉及的家当种别；中邦邦度学问产权局2015年发外的《邦际专利分类与邦民经济行业分类参照相干外（试用版）》创立专利与邦民经济行业的映照相干，为专利的行业分类正在中邦的利用供给依照。

　　2）可采用众源数据知足区别细分评判需求。技巧革新的家当化是一个较长过程，包括了众个阶段，从技巧革新功劳爆发到竣工必定领域的贸易化与产物化，再到市集化爆发经济效益以至社会效益。每个症结的发达包括着很众影响成分。正在区别症结，发扬主导感化的因素也各有分歧，评判考量的注重应有所区别，可以某些症结要点眷注技巧自己的革新属性，而正在某些症结，外部策略法例相容性、临盆根柢要求、市集成熟度、社会境况等成分的影响更大。对专利群集型家当的评判，应基于区别评判宗旨，凭据家当的革新力评判、家当化潜力评判或是经济孝敬度评判等区别侧要点，打算相符的评判目标，并拣选区别根源、区别类型的数据讯息（比如行业策略与法例讯息、家当转机资讯、市集行情与财政营销数据等），归纳集成这些众源数据响应的讯息，获得知足区别评判需求的结果。

　　正在评判专利群集型家当对经济的孝敬时，各京都是从“家当补充值”和“家当补充值占GDP的比重”入手，然则底层数据收罗的光阴窗与打点办法存正在分歧：美邦测算的是某一年（如：2014）专利群集型家当的家当补充值；而欧盟则测算的是必定光阴（2011—2013）内专利群集型家当的年均匀家当补充值；中邦则直接测算的是必定光阴内（2010—2014）专利群集型家当的补充值总量。采用必定光阴内的均匀值，可能更好地祛除光阴震荡等不确定成分对样本数据形成的影响，而采用必定光阴内的家当补充值总量，可能更好地看出专利群集型家当的发达趋向。以是，比拟而言，正在评判专利群集型家当对经济的孝敬时，欧盟和中邦的商量采用的打点办法尤其客观合理。

　　基于上述情由，本文对暂时邦外里专利群集型家当评判干系商量实行了体例的梳理，搜罗要紧邦度及邦际构制对专利群集型家当的内在及界定准绳、专利技巧分类与家当分类的干系相干、家当群集度测算形式、专利群集型家当评判等商量实质，要点比拟了美邦、欧盟、中邦正在这些方面的商量特色及优劣，

　　3）可补充评判专利质地的目标。家当正在必定光阴内的专利产出可能很好地响应与专利干系的革新举止情状，然则仅从专利数目目标无法响应专利质地的分歧，目前主流的专利群集度判别准绳是家当人均专利数目，评判形式方便易行，然则却渺视了专利质地分歧，并不行完好地响应家当专利产出程度。因此正在测度家当专利群集度程度，可从专利数目、专利质地两个层面采用尤其归纳全体的测度目标对专利群集型家当实行测算。家当专利数目评判要抉择相对目标，如人均专利申请量、单元产值专利量，以祛除家当领域的影响。家当的专利产出质地评判则可从专利技巧含量凹凸的角度伸开，如发觉专利占比k8凯发集团真人娱乐平台、专利授权率、专利技巧成熟度、专利援用相干、专利及n年支持年限等。

　　正在评判专利群集型家当对就业的孝敬时，美邦除了测算出专利群集型家当直接供给的就业岗亭数目外，还测算了间接供给的就业岗亭数目；比拟之下，中邦则只考核了直接就业岗亭数目（即就业职员数目）这一目标。因为专利群集型家当所供给的间接就业岗亭数目不易获取，所以美、欧的目标打算响应实质比中邦更全体，但可操作性较低。值得提防的是，美邦商量中夸大，个人规划者正在学问产权群集型家当中吞没了紧张的名望，以是还尤其筑树了关于个人规划者正在学问产权群集型家当中所占比值的考核。

　　欧洲专利局（EPO）与欧盟内部市集协作局（OHIM）于2013年连合发外了学问产权群集型家当干系商量申诉，提出“专利相对强度”的观点，即划分到某个家当的欧洲专利数目与该家当的总就业人数（件/千人）的比值。

　　跟着学问经济和经济环球化的深切发达，专利与经济调解日趋周密，对邦民经济发达的支持感化日渐凸显。以美邦为代外的发扬市集经济邦度简直统统家当都正在必定水准上依赖学问产权。学问产权群集型家当依然成为美邦和欧盟经济拉长最紧张的胀励力。这些家当对经济发达和交易平衡的紧张感化正受到发扬邦度的眷注。各京都正在加强对学问产权资源因素的驾驭和把握力，生机通过革新举止流程中博得的学问产权功劳来加紧其正在环球范畴内的经济封闭和甜头分派把握。

　　基于对邦外里现有干系商量的比拟总结，本文针对我邦专利群集型家当评判商量提出了几点考虑：